مرجع تصویب: هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، تاریخ تصویب 1393/05/11

در راستای حمایت از حقوق سرمایه‌گذاران، پیشگیری از تقلب و سوء استفاده از وجوه سرمایه­ گذاران و دارائی های شرکت‌های کارگزاری، وقوع تخلفات و نیز کنترل رعایت کامل و دقیق مقررات و اصول و معیارها توسطشرکت‌های کارگزاری و تقویت این کنترل­ها طبق بندهای 8 و11 ماده 7 قانون بازار اوراق بهادارجمهوری اسلامی ایران(مصوب آذرماه 1384 مجلس شورای اسلامی)، این دستورالعمل در تاریخ 11/5/1393 در 21 ماده و دو تبصره به تصویب هیئت مدیرۀ سازمان بورس و اوراق بهادار رسید. رعایت مفاد این دستورالعمل، ازتاریخ ابلاغ آن، توسط کلیۀ شرکتهای کارگزاری الزامی است.

اطلاعات مرتبط

دستورالعمل کنترل های داخلی شرکت های کارگزاری